¿Tienes que ponerte las pilas en Compliance Penal?
¿Te han nombrado Compliance Officer y no tienes claro qué hacer?
¿Quieres poner en marcha el modelo de organización y gestión del artículo 31 bis del Código penal y no sabes cómo?
¿Te parece que el Compliance es algo incomprensible y no ves claro cómo se puede aplicar en tu empresa?
Evita las situaciones de riesgo, o en el peor de los casos, contrólalas lo antes posible.
Protege y refuerza la imagen de la empresa frente a clientes, autoridades y los propios empleados.
Identificar y evaluar los riesgos penales de tu empresa de una manera fácil y entendible.
Tener unos procedimientos de control para detectar y sancionar comportamientos que pueden llevar a problemas legales.
Abordar todos los requisitos del artículo 31 bis del Código Penal y su interpretación por la Fiscalía General de Estado.
Poder detectar comportamientos ilegales y corregir prácticas de riesgo.
Tener una visión integradora sobre el Compliance, más allá de los departamentos.
Implicar a las personas vinculadas a los riesgos, logrando que entiendan qué es lo que tienen que hacer, para que todas contribuyan a evitar delitos.
Tener tu Política de Compliance y vas a poder difundirla frente a otros.
Mejorar la comunicación sobre el Compliance entre los departamentos y con terceros.
Contar con formatos de gestión para hacer el seguimiento y para reportar a la Dirección o la Propiedad.
Tener un conjunto de evidencias de diligencia debida de cara a posibles responsabilidades.
Mejorar tu imagen de empresa, frente a terceros y frente a los empleados.
Confirmar la coherencia entre los valores de la empresa y la Cultura de Compliance.
Hacer que el Compliance Penal sea una herramienta para mejorar la gestión y evitar problemas.
A pesar de mi perfil jurídico, me resultaba difícil entender a qué situaciones concretas debía aplicar las medidas, y la verdad es que las políticas que había me parecían demasiado genéricas y muy alejadas del día a día.
Creo que también para las demás personas era difícil sentirse implicadas en el Compliance, sólo lo veían como una serie de aburridas reuniones informativas y la obligación de tener que rellenar formularios de control. Su motivación para contribuir al Compliance era igual a CERO.
Fundamentos teóricos del Compliance penal corporativo.
Análisis del Contexto para que las medidas sean las adecuadas
Evidencias de la Diligencia Debida en las decisiones que afectan al Compliance
Definición de la formación e información que necesita el personal, según sus niveles de exposición al riesgo.
Evaluación de los riesgos penales, basada en la situación de la empresa y sus prácticas habituales de trabajo.
Detección de las áreas de mayor riesgo.
Mapa de controles.
Política de Compliance.
Protocolo de toma de decisiones de Compliance.
Procedimiento de investigación de situaciones que pueden dar problemas.
Estructura del Canal de Denuncias.
Sistemática de mejora continua: actividades de seguimiento y reporte como inspecciones, auditorias, informes, planes de acción, indicadores, etc.
Manual de gestión de Compliance penal, como documento de integración de todos los elementos anteriores.
El Programa de Compliance Penal Visual combina:
El Programa de Compliance Penal Visual se trabaja de forma individual, cada empresa tiene su propio espacio y sesiones, por lo que las plazas son limitadas.
Si de tu empresa venís más de una persona, ¡mucho mejor! haremos las sesiones con el equipo.
Esto es para ti si...
Esto no es para ti si…
Esta consultoría se aborda desde el Legal Design y el Visual Thinking. Esto supone que vas a desarrollar una serie de documentos visuales que van a facilitarte la vida “de después…”.
Los documentos que generes serán tu mejor apoyo para comunicar, informar y formar en Compliance a los empleados, directivos e incluso terceras partes, mejorando vuestra imagen de empresa.
Tendrás un cuadro de los delitos corporativos según lo previsto en el artículo 31 bis del Código Penal, pero explicados de forma clara, para que sea más fácil hacer la conexión entre los riesgos legales y las prácticas de tu empresa, y así saber en dónde tomar medidas de control.
Este cuadro te permitirá hacer un GAP Análisis entre los requisitos legales (“Requirements”) y voluntarios (“Commitments”) y los documentos que tienes implantados en tu empresa.
Te puede servir para mejorar tu imagen de Compliance empresarial frente a terceros, como autoridades o clientes.
También te puede ser útil si quieres dar el salto a una certificación según un marco ISO y quieres estimar tu nivel de cumplimiento de sus requisitos.
Desde mi experiencia en sistemas de gestión y desarrollo y acompañamiento de equipos, estoy convencida de que el éxito necesita que las personas sean las protagonistas del Compliance, haciendo que el sistema de gestión esté a su servicio, y no al revés.
Por mi trayectoria, en la que he desarrollado funciones en áreas muy distintas, te puedo aportar una visión integradora del Compliance, enfocada a lograr una auténtica Cultura de Compliance.
Contaremos con el apoyo de distintas herramientas visuales, mi conocimiento de la normativa y mi experiencia ayudando a equipos.
El riesgo cero no existe… ahora bien, puede ser muy diferente según vuestra actividad, situación del mercado, cultura empresarial…. Si quieres tener una valoración, completa el cuestionario y reserva una sesión en directo, y podremos evaluar en qué situación estáis, ¡sin compromiso!
Se compone de sesiones de trabajo en directo por videoconferencia y de tareas a completar entre estas sesiones.
La duración estimada es de entre 8 y 12 semanas, según la complejidad de la empresa, y siempre sujeta al calendario acordado entre nosotros y el cumplimiento de los hitos.
Se basa en que vayas desarrollando el sistema de Compliance que sea adecuado a tu empresa. Por eso, es imprescindible asistir a todas las sesiones en directo. Completar las tareas previstas para cada sesión hará que al terminar tengas listo tu sistema para ponerlo en marcha de forma inmediata.
Firmaré contigo un Acuerdo de confidencialidad, de forma que sepas que lo que aparezca durante el trabajo de desarrollo, está protegido por mi deber de secreto profesional.
En cuanto a los datos personales, estoy certificada como DPD según el esquema de la AEPD, por lo que tendremos la máxima precaución también con este tema.
Habrá algunas partes de teoría, lo necesario para entender los requisitos legales y las consecuencias de no contar con un modelo según lo establecido en el Código Penal.
Pero lo haremos considerando qué necesitas realmente saber para moverte con confianza dentro del Compliance. Considero que lo importante es tener claros los conceptos y no tanto impartir mucha teoría jurídica incomprensible… ¿cuantas veces se ha quedado la teoría en una “carpeta en la balda”?
Al finalizar te llevarás los documentos del sistema, incluyendo un Plan de acción y un Plan de seguimiento, para que puedas terminar la puesta en marcha – si hubiera temas pendientes – y para posteriormente seguir con la mejora continua.
Hay quienes se atreven a decir que hacer la evaluación y detectar lo que está mal puede servir “de pista” a las autoridades… ¡están totalmente equivocados!
Esto podría suceder en empresas en las que el objetivo no es evitar delitos, sino ocultarlos… es lo que se llama el Fake Compliance ¡y esto no es lo que buscamos aquí!
Nuestro propósito es poder demostrar que en tu empresa el Compliance penal es tan importante como para dedicarle unas cuantas horas de trabajo y a partir de ahí poner en marcha vuestro propio sistema de control y gestión.
Abordaremos posibles estructuras para quien tenga que asumir la función de Compliance, desarrollando sus competencias y modo de funcionamiento.
También veremos cuál es el liderazgo más adecuado para tener éxito con las medidas de control. Y no olvides que dedicaremos una atención especial a cómo comunicar todo esto…
Si consideráis que quien debe desarrollar el sistema es un equipo, lo ideal sería que durante las sesiones estuvierais todos.
También puede suceder que en función de los riesgos o área prioritaria que resulte de la evaluación de riesgos, tengamos “artistas invitados”, especialistas o quien conozca los detalles que hagan falta.
Vamos a seguir y abordar todos los requisitos del Código Penal, interpretados por las Circulares de la Fiscalía General del Estado.
Además, también veremos qué dicen los jueces en sus sentencias y cuales son las mejores prácticas internacionales, según COSO, ISO, UNE-ISO, o FSGO.
Ningún sistema de gestión, software de riesgos, ni informe jurídico, por exhaustivo que sea, pueden evitar por si solos una sanción penal.
Lo que sí puedo decirte es que haber implantado medidas específicas de Compliance Penal es hoy por hoy, la única forma reconocida por la legislación y los jueces para evitar sanciones o al menos, reducirlas.
Se trata de haber tomado precauciones y demostrarlo, y de poder reaccionar de la mejor manera posible si algo sucediera.
